2025年11月證券投資顧問考試大綱是哪個版本？

證券投資顧問責任編輯：李瑤 2025-10-30

希賽網公眾號點擊領取證券從業資格備考資料

摘要：2025年11月證券投資顧問考試采用《證券投資顧問專業能力水平評價測試大綱(2024)》，內容涵蓋業務監管與專業基礎兩大模塊，涉及執業規范、法律責任、基金投顧流程及生命周期理論等核心知識點。

2025年11月舉行的證券投資顧問專業能力水平評價測試將依據最新發布的《證券投資顧問專業能力水平評價測試大綱（2024）》進行。該大綱系統梳理了從業人員應掌握的專業知識與執業規范，旨在提升行業服務質量和合規水平。

本次考試內容涵蓋兩大核心模塊：業務監管與專業基礎。在“業務監管”部分，重點考察考生對證券投資顧問業務相關監管框架的理解，包括基本概念界定、執業資格管理流程、從業機構及個人的職責范圍等內容。其中特別強調了執業過程中必須遵循的職業操守、投資者適當性管理制度以及各業務環節的留痕要求。同時，大綱還明確了通過公眾媒體傳播證券信息時應遵守的行為準則，并詳細列出禁止性行為清單，以防范不當宣傳和利益沖突風險。此外，針對基金投資顧問這一新興服務模式，大綱專門設置章節，要求掌握其業務定義、試點機構準入條件、服務流程設計、組合策略構建原則，以及在推廣和服務過程中需落實的利益沖突防控機制。進入“專業基礎”部分，考試聚焦于金融理論的實際應用能力。第二章圍繞生命周期理論展開，要求考生熟悉個體從青年至退休各個階段的財務特征與理財需求變化，理解不同人生階段下的資產配置邏輯與投資目標設定方法。這部分內容有助于提升顧問人員為客戶制定個性化投資方案的能力，增強服務的專業性和針對性。

整個大綱結構清晰、層次分明，既注重法律法規和職業道德的剛性約束，也強調經濟理論與實務操作的結合，全面評估應試者是否具備勝任證券投資顧問崗位所需的知識體系與職業素養。考生可通過官方渠道獲取完整版大綱文本，以便系統備考。

證券從業資格考試大綱證券從業資格考試教材證券從業資格考試大綱新舊對比

相關推薦：

課程名稱	有效期	課程價格
2025年證券從業資格精講通關班	購買后365天有效	198/科
2025年證券從業資格經典母題庫	購買后365天有效	99/科
2025年證券從業資格題庫會員	購買后365天有效	79/科