一、核心規(guī)則：連續(xù)三年不執(zhí)業(yè)，執(zhí)業(yè)證書將被注銷

根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》明確規(guī)定：取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。這里需注意“注銷”與“吊銷”的區(qū)別：注銷是因執(zhí)業(yè)狀態(tài)不符合要求的正常管理行為，并非處罰性“吊銷”；成績合格證明仍有效，后續(xù)可通過培訓(xùn)重新申請執(zhí)業(yè)。

若想重新執(zhí)業(yè)，需完成兩步：

 - 參加證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專門執(zhí)業(yè)培訓(xùn)；

 - 通過所在機(jī)構(gòu)重新向協(xié)會(huì)申請執(zhí)業(yè)證書，流程與首次申請類似。

二、執(zhí)業(yè)證書注冊的關(guān)鍵前提

證券從業(yè)執(zhí)業(yè)證書并非考試通過后自動(dòng)發(fā)放，核心要求為：

 - 依托機(jī)構(gòu)申請：個(gè)人無法直接申請，必須由所在的證券從業(yè)機(jī)構(gòu)（如證券公司、基金公司等）指定專人（資格管理員）負(fù)責(zé)實(shí)質(zhì)審核，統(tǒng)一向協(xié)會(huì)提交注冊申請。

 - 從業(yè)范圍限定：僅在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中，從事證券相關(guān)專業(yè)工作的人員，才需按規(guī)定申請執(zhí)業(yè)證書——考試合格僅代表具備從業(yè)資格，執(zhí)業(yè)證書是實(shí)際從業(yè)的“上崗憑證”。

三、證券執(zhí)業(yè)證書的八大類別

執(zhí)業(yè)證書根據(jù)從業(yè)崗位不同分為八類，覆蓋不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域：

 - 一般證券業(yè)務(wù)；

 - 證券經(jīng)紀(jì)人；

 - 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷；

 - 投資主辦人；

 - 證券投資咨詢業(yè)務(wù)（投資顧問）；

 - 證券投資咨詢業(yè)務(wù)（分析師）；

 - 證券投資咨詢業(yè)務(wù)（其他）；

 - 保薦代表人。