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通過證券法律法規可以申請證書嗎?

證券從業資格 責任編輯:李瑤 2025-12-01

摘要:【通過證券法律法規能否申請從業資格取決于已有成績及機構要求;成績合格者需通過所在機構在中國證券業協會平臺提交申請,經審核后生成電子執業證書;成績證明可長期查詢打印,但不等同于執業資格。】

通過證券法律法規科目是否能夠申請證券從業資格證書,需結合個人已取得的考試成績情況來判斷。若考生已通過基金從業資格考試的科目一和科目二,且相關成績仍在有效期內,根據現行免考相關規定,再通過證券行業專業人員水平評價測試中的《證券市場基本法律法規》科目,即可具備申請證券從業資格的條件。但需要注意的是,不同機構在實際操作中可能存在差異,最終是否可注冊執業證書,應以所在機構的具體要求為準。

證券從業資格并非由個人直接向行業協會申請,而是必須通過就職機構統一提交申請。申請人需先由所在機構的資格管理員在中國證券業協會從業人員管理平臺為其開通登錄賬號。隨后,申請人登錄系統填寫執業證書申請信息,并對所提交內容的真實性與有效性作出承諾。同時,還需準備紙質材料,包括身份證復印件、學歷證明復印件、2寸彩色證件照以及打印并簽字的申請表,一并提交至所屬機構。

機構內部的資格管理員將對申請材料進行初審與復審,并承擔審核責任。經審核無誤后,電子申請表將上傳至從業人員管理平臺。平臺首先進行自動審核,如未通過,則轉入人工形式審核環節。審核通過后,系統將生成電子版執業證書,并在中國證券業協會官網對外公告。其中,申請注冊保薦代表人資格的,會在形式審核前增加公示程序。

關于證書信息查詢,可通過中國證券業協會網站首頁進入“信息公示”欄目,選擇“從業人員信息公示”,輸入姓名、身份證號碼或登記編號,即可查證相關人員的執業狀態。此外,考試成績合格證明可通過中國證券業協會官網的“從業人員”板塊下“水平評價測試成績查詢”功能獲取。登錄后輸入用戶名、密碼及驗證碼,進入系統查看并通過認證的成績記錄,可作為參加并通過相關測試的有效憑證。需特別說明的是,成績合格證明僅反映考試結果,不具備執業資格效力,不能替代正式的從業資格證書。

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