下面主要為大家分享的是2021年3月基金從業《基金法律法規》真題及答案，現在為大家整理了部分真題內容以供練習參考，本文為簡版真題，完整版及真題解析，請點擊上方資料下載查看PDF版。

2021年3月《基金法律法規》真題及答案（考生回憶）

1、下列符合封閉式基金上市交易條件的是（）

A.基金合同期限為5年，基金募集金額為2.5億元，基金份額持有人為1500人

B.基金合同期限為5年，基金募集金金額為4.5億元，基金份額持有人為900人

C.基金合同期限為3年，基金募集金金額為2.5億元，基金份額持有人為900人

D.基金合同期限為3年，基金募集金金額為4.5億元，基金份額持有人為900人

參考答案：A

2、以下選項中，不符合基金管理公司組織結構相互制約原則的是（）。

A.公司綜合管理部對廣告供應商白名單進行審查

B.公司合規部對電子商務業務的創新模式進行合規審查

C.公司風險管理部對擬發行的采用攤余成本法估值的基金進行風險評估

D.公司財務部未作審核，直接接受基金會計提供的基金管理費收入數據入賬

參考答案：D

3、只向不特定投資者公開發行受益憑證進行募集的基金是指（）。

A.信托

B.私募基金

C.公募基金

D.存單

參考答案：C

4、基金客戶服務的流程包含以下內容（）。

Ⅰ服務宣傳與推介

Ⅱ投資咨詢與基金咨詢

Ⅲ受理投訴

Ⅳ投資跟蹤與評價

Ⅴ客戶檔案管理與保密

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ、Ⅴ

參考答案：D

5、關于專業審慎的基本要求，以下說法正確的是（）

Ⅰ基金從業人員應取得基金從業資格，經所在基金管理公司執業注冊后執業

Ⅱ 基金銷售人員應堅持銷售適用性原則，向客戶推薦或者銷售合適的基金

Ⅲ 基金經理應參加后續職業培訓，完成規定的培訓學時

Ⅳ基金管理公司研究員應主要依據券商研究報告撰寫相關投資研究報告

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D