單選題1. 關于全額結算方式，以下表述錯誤的是()。

A. 證券的足額以單筆交易為最小單位，足額則A全部交收，不足額不分拆交收

B. 證券登記結算機構對每筆證券交易均獨立結B算，同一結算參與人的應收應付資金不軋差

C. 證券登記結算機構作為買賣雙方的共同對手方，提供交收擔保

D. 買賣雙方結算參與人任何一方應付資金或應D收證券不足的，則交收失敗

參考答案：C

單選題2. 某基金分紅前的總凈值為7500萬元，份額數為5000萬份。該基金計劃每10份份額派0.15元紅利，形式為分紅再投資，則本次分紅后，基金的總凈值和份額凈值分別為()。

A. 7425萬元，1.5000元

B. B .7500萬元，1.5000元

C. 7425萬元,1.4850元

D. 7500萬元，1.4850元

參考答案：D

單選題3. 關于期貨和遠期的區別，以下表述正確的是（）。

A. 期貨合約和遠期合約都是標準化合約

B. 期貨合約比遠期合約的實物交割比例低

C. 期貨合約和遠期合約都以實物變割為主

D. 期貨合約和運期合約都具有較高的信用風險

參考答案：B

單選題4. 機構投資人將另類投資產品納入其傳統授資組合的主要原因是()。

A. 納入另類投資產品可以很大程度上降低投資組合的夏普比率

B. 另類投資產品具有強監管，信息透明度高的特性，從面較為安全

C. 納人另類投資產品可以提高投資回報和分散投資風險

D. 另類投資產品收益的標準差較小，能分散投資組合的風險

參考答案：C

單選題5. 根據當前中國內地稅收政策，投資者進行以下投資活動，需要嫩納增值稅的是（）。

合格境外投資者(QFII)委托境內公司在境內

A. 買賣股票

B. 中國內地個人投資者買賣境內基金

C. 中國內地機構投資者買賣境內基金份額

D. 香港市場機構投賞者通過基金互認買賣境內D基金份額

參考答案：C

單選題6. 以下不屬于場內證券交易原則的是()。

A. 第三方存管原則

B. 貨銀對付原則

C.共同對手方制度

D. 法人結算原則

參考答案：A

單選題7. 業內是常用的股票型基金相收益歸因分析模型是()。

A. Brinson模型

B. 特雷諾比率

C. 平均收益率

D.夏普比率

參考答案：A

單選題8. 下列基金收費項目中，屬于一次性計提的費用是（）。

Ⅰ.申購費

Ⅱ.贖回費

Ⅲ.銷售服務費

Ⅳ.管理費

Ⅴ.托管費

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ

參考答案：D

單選題9. 以下選項中，不能用于衡量貨幣基金風險的指標是()

A. 平均剩余期限

B. 跟蹤誤差

C. 融資回購比例

D. 平均剩余存續期

參考答案：B

單選題10. 關于免疫策略，以下表述正確的是()。

A. 水平配比策略是價格免疫策略中的一種策略

B. 常用的免疫策略包括價格免疫、利率免疫

C. 在盡量減免到期收益率變化所產生的負效應的同時，盡可能從利率變動中獲取收益

D. 在久期等于持有期的基礎上，選擇凸性最低

參考答案：C