一、單選題（下列每小題的四個選項中，只有一項是最符合題意的正確答案，多選、錯選或不選均不得分。）

1.基金管理人編制完成公募基金產品年度報告的時間是(。

A.每年結束之日起兩個月內

B.每年結束之日起一個月內

C.每年結束之日起六個月內

D.每年結束之日起三個月內

參考答案：D

2.公司內部控制大綱是對公司章程規定的內控原則的細化和展開，各項基本管理制度的綱要和總攬。內部控制大綱應當明確（）

I.內控目標

II.內控原則

II.內控措施

IV控制環境

A.I、II、III、IV

B.I、II

C.I

D.I、II、III

參考答案：A

3.在開展基金銷售渠道審慎調查時，基金管理人須對基金代銷機構進行調查了解的內容包括()。

I.賬戶管理制度和內部控制情況

II.銷售人員能力和持續營銷能力

III.信息管理平臺建設

IV.現有客戶收入結構

A.I、II

B.II、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III

參考答案：D

4.某基金公司對所管理的基金進行持續營銷，在其微信公眾號發布了題為"今年以來收益率超15%"的營銷文案且未載明歷史業績。該表述存在（）。

A.銷售合規性風險

B.投資合規性風險

C.反洗錢合規性風險

D.信息披 露合規性風險

參考答案：D

5.下列關于基金份額持有人大會召開的說法，不正確的是()。

A.每一基金份額具有一票表決權，基金份額持有人可以委托代理人出席基金份額持有人大會并行使表決權

B.基金份額持有人大會應當有代表2/3以上基金份額的持有人參加，方可召開

C.參加基金份額持有人大會的持有人的基金份額低于1/2的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會

D.重新召集的基金份額持有人大會應當有代表1/3以上基金份額的持有人參加，方可召開

參考答案：B

6.為了確保內部控制機制能夠有效運行，在設計內部控制機制時應遵循()原則。

A權力集中、全面控制

B.權力分配、相互監督

C.權力分配、相互制衡

D.權力集中、全面監督

參考答案：C

7.公募基金發生重大事件時，有關信息披 露義務人應當履行臨時信息披 露義務。以下不屬于臨時信息披 露的事件的是（）。

A.更換出具基金公開幕集注冊申請的法律意見書的律師事務所

B.更換審計基金財產的會計師事務所

C.更換基金管理人

D.更換基金托管人

參考答案：A

8.關于貨幣市場基金宣傳推介，以下說法錯誤的是()。

A.除管理人和銷售機構外，其他機構不得擅自制作宣傳推介材料

B.除管理人和銷售機構外，其他機構登載貨幣市場基金宣傳推介材料的，不得片面引用其內容

C.與銀行活期存款利率相比，貨幣市場基金收益率一般情況下更高

D.在充分揭示投資風險的前提下，按照業績披 露的原則宣傳基金的過往業績

參考答案：C

9.某貨幣基金T日總份額為100億份T+1日接受申購3億份，贖回15億份，基金轉換轉出1億份，轉入4億份。以下說法正確的是

A.T+1日觸發巨額贖回，管理人認為兌付全部贖回有困難，可以拒絕金額較大的贖回申請

B.T+1日觸發巨額贖回，管理人認為有能力兌付全部贖回申請時，可以接受全額贖回

C.T+1日未觸發巨額贖回，管理人需接受全額贖回

D.T+1日觸發巨額贖回，管理人認為兌付全部贖回有困難，可以暫停贖回

參考答案：C

10.以下不屬于基金招募說明書中應包含的重要信息的是（）。

A該基金產品的爭議解決費用的承擔方式

B.該基金產品的投資范圍包括了科創板股票

C.該基金產品有3年鎖定期，鎖定期內不得贖口

D.該基金產品有不同類別，A類份額和B類份額的管理費水平不同

參考答案：A

11.基金公司建立危機預警機制，定期測試應急和災難恢復計劃，是為了防范（）。

A.投資風險

B.信用風險

C.業務持續風險

D.市場風險

參考答案：C

12.基全銷售適用性管理制度應當至少包括以下內容()。

I.對基金管理人進行審慎調查的方式和方法

II.對基金產品的風險等級進行設置

III.對基金投資人風險承受能力進行調查和評價

IV對基金產品和基金投資人進行匹配的方法

A.I、II、III

B.II、III

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

參考答案：C

13.基金從業人員在執業活動中接觸到以下信息中，不屬于保密信息的是（）。

A.公司投資標的備選庫

B.公司產品開發計劃

C.公司客戶申贖記錄

D.公司已發布的基金年報

參考答案：D

14.下列屬于另類投資基金的是（）。

A.公募指數型證券投資基金

B.私募藝術品基金

C.貨幣市場基全

D.私募證券投資基金

參考答案：B

15.基金銷售機構對所代銷的股票型基金進行風險評價的主要依據是()

I.基金托管人托管規模

II.基金的歷史業績

III.基金凈值的波動率

IV基金的投資范圍

A.I、III、IV

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

參考答案：C