摘要:基金從業繼續教育課程需兼顧合規性、專業性與職業道德,通過“必修課程打基礎、選修課程提技能、行業動態拓視野”的組合策略,高效完成學時要求。從業人員應嚴格遵循協會規定,避免因學時未達標影響資格狀態,同時通過持續學習提升職業競爭力。
根據中國證券投資基金業協會規定,基金從業人員每年需完成不少于15學時的后續職業培訓,其中必修內容不少于10學時(含職業道德培訓不低于5學時),選修內容不超過5學時。已取得從業資格證書的人員,從第二年起需完成30學時/年(必修20學時+選修10學時)以通過年檢。以下從課程類型、選課邏輯及實踐建議三方面解析可抵學時的課程。
一、必修課程
1、法律法規與政策解讀
內容:最新《證券投資基金法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》等法規修訂解讀,以及反洗錢、投資者適當性管理等合規操作指南。
抵學時邏輯:此類課程屬于“必修”范疇,直接滿足年度10學時要求。例如,學習“私募基金募集行為監管新規”可同時覆蓋合規操作與職業道德(如投資者保護義務)。
推薦課程:《基金行業典型違法行為及案例介紹》(4學時,職業道德)、《FOF組合構建和子基金挑選》(2.5學時,專業技能)。
2、職業道德與職業操守
內容:誠信、守法、勤勉盡責的職業準則,以及利益沖突管理、信息保密等具體要求。
抵學時邏輯:職業道德需單獨滿足5學時/年,且可嵌入其他課程。例如,“中國古代信義文化的現代價值”通過文化案例強化職業操守,同時計入職業道德學時。
推薦課程:《中國古代信義文化的現代價值(上)》(3學時,職業道德)、《基金法關于公募基金的若干問題》(2.5學時,含職業道德內容)。
二、選修課程
1、專業技能提升
內容:投資組合管理、基金估值、會計核算、風險管理(市場風險、信用風險)等實務操作。
抵學時邏輯:選修課程需與基金業務相關,且總學時不超5學時/年。例如,“戰略概覽與方法介紹”通過案例分析提升戰略思維,適合管理崗人員。
推薦課程:《戰略概覽與方法介紹》(3學時,專業技能)、《私募股權投資基金基礎知識》(針對私募從業人員,覆蓋運作、投資策略等)。
2、行業動態與創新應用
內容:宏觀經濟形勢對基金行業的影響、智能投顧、區塊鏈技術等新興趨勢。
抵學時邏輯:此類課程幫助從業人員適應市場變化,但需確保內容與基金業務直接相關。例如,“ETF與LOF運作機制解析”可計入選修學時,同時提升產品知識。
推薦課程:協會官方遠程培訓平臺中的“行業最新研究成果分享”“新興技術在基金領域的應用”等專題課程。
三、實踐建議
1、優先選擇“必修+職業道德”復合課程
例如,一門4學時的“基金行業違法行為案例”課程可同時計入必修學時和職業道德學時,減少重復學習時間。
2、結合崗位需求定制選修課程
公募從業人員:側重《證券投資基金基礎知識》《基金法律法規》等課程,強化合規與產品知識。
私募從業人員:選擇《私募股權投資基金基礎知識》《私募基金運作與風險管理》,匹配業務實操。
3、利用遠程培訓平臺靈活學習
通過“中國證券投資基金業協會-從業人員管理-后續培訓”欄目或官方認可的學習平臺(如希賽網)完成課程,保留學習記錄備查。需注意:
嚴禁代學、掛學時,否則將面臨暫停資格、取消成績等處罰;
學時不可跨年累計,當年未完成需在次年6月30日前補齊,否則將被標記為異常并公示。
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