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建議收藏:期貨從業臨考規劃 為期貨考試助力

期貨從業資格 責任編輯:胡媛 2023-05-10

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期貨基礎知識考前幾頁紙

1、會員制交易所和公司制交易所組織機構的區分

組織機構會員制交易所公司制交易所
最高權力機構會員大會股東大會
常設機構理事會董事會
日常經營管理總經理總經理
相關業務部門設置設置

2、各交易指令的區分

交易指令概念特點
市價指令按市場價格立即成交,不需指明具體價位成交速度快,一旦指令下達后不可更改或撤銷
限價指令必須按限定價格或更好的價格成交,須指明具體價位可以按客戶的預期價格成交,但成交速度較慢,有時甚至無法成交
止損指令市場價格達到預先設定的觸發價格時,變為市價指令予以執行鎖定利潤,限制損失,適用于平倉
停止限價指令達到預先設定的觸發價格時,變為限價指令予以執行鎖定損失或利潤,但成交速度較止損指令慢
觸價指令市場價格達到指定價位時,以市價指令予以執行用于新開倉
限時指令某個時間段執行的指令若未被執行,則自動取消

3.結算價的確定

結算價的概念當天交易結束后,對未平倉合約進行當日保證金及當日盈虧結算的基準價
結算價的確定三家商品期貨交易所當日結算價取某一期貨合約當日成交價格按成交量的加權平均;當日無成交價格的,取上一交易日的結算價
中金所的當日結算價取某一期貨合約最后1小時成交價按成交量的加權平均價
中金所股指期貨交割結算價最后交易日標的指數最后2小時的算術平均價

期貨法律法規速記手冊

考點1:我國期貨市場建設和發展進程

(1)試點階段(20世紀80年代)

第一家商品期貨交易場所:鄭州糧食批發市場(1990年10月12日)

第一家期貨公司:廣東萬通期貨公司(1992年9月)

推出國債期貨交易試點:上海證券交易所(1992年12月)

推出深圳指數期貨交易:海南證券交易中心(1993年3月)

(2)清理階段(1993年-1999年)

1999年6月頒布了《暫行條例》

擴展:2007年4月15日《條例》正式實施

記憶口訣:070415

(3)規范發展

2004年,國務院發布《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》,提出“穩步發展期貨市場。在嚴格控制風險的前提下,逐步推出為大宗商品生產者和消費者提供發行價格和套期保值功能的商品期貨品種。”

2006年,設立期貨保證金安全存管監控機構,即中國期貨保證金監控中心。

(4)創新發展

2013年8月29日,視察大連商品交易所,殷切寄語要“腳踏實地,大膽探索,努力走出一條成功之路”

2014年,國務院發布《關于進一步促進資本市場健康發展的若干意見》。

2018年,我國第一個國際化品種原油期貨在上海期貨交易所子公司上海國際能源交易中心掛牌交易。

考點2:推出《期貨法》的意義

1.規范期貨交易行為,維護期貨市場秩序;

2.保護投資者合法權益(投資者是期貨市場的存在基礎和服務對象);

3.促進功能發揮,服務實體經濟(期貨、期權等衍生品是服務實體經濟的重要工具);

4.提升中國期貨市場競爭力和影響力(2020年11月12日,在浦東開發開放30周年慶祝大會上的講話指出:“要完善金融市場體系、產品體系、機構體系、基礎設施體系,減少國際金融資產交易平臺,提升重要大宗商品的價格影響力,更好服務和引領實體經濟發展”)。

考點3:期貨市場法律法規四個層次

(1)法律層面(刑法、民法典、公司法)

(2)行政法規層面(期貨交易管理條例、中華人民共和國期貨和衍生品法)

(3)部門規章和規范性文件層面(期貨公司監督管理辦法、期貨交易所管理辦法等)

(4)各期貨交易所、中國期貨業協會和中國期貨市場監控中心發布的各類管理規定和業務規則

期貨法律法規考前幾頁紙

1、我國期貨市場法律法規體系的四個層次

一:法律層面(《民法典》、《公司法》、《刑法》)

二:行政法規層面(《條例》)

三:部門規章和規范性文件層面(《×××管理辦法》和規范性文件層面)

四:各期貨交易所、中國期貨業協會和中國期貨市場監控中心發布的各類管理規定和業務規則

2、期貨市場基本法律關系

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3、從業資格的取得與注銷

情況從業資格處置方法
期貨從業人員辭職機構10個工作日內向期貨業協會報告期貨業協會注銷其從業資格
被解聘
死亡
機構被取消業務許可期貨業協會注銷人員從業資格

注:取得從業資格考試合格證明或者被注銷從業資格的人員連續2年未在機構中執業的,在申請從業資格前應當參加期貨業協會組織的后續職業培訓。

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