為幫助考生備考2023年5月期貨從業資格考試統考，希賽網為考生整理了2023年5月期貨統考《期貨法律法規》模考試卷（9），希望對大家備考《期貨法律法規》有幫助。

21、期貨交易所應當定期向中國證監會履行的報告義務包括（  ）。

A、年度工作報告

B、年度財務報告

C、月度財務報告

D、季度工作報告

試題答案：

A;B;D

22、下列行為屬于期貨公司欺詐客戶行為的有（  ）。

A、乙期貨公司未將客戶交易指令下達到期貨交易所

B、丁期貨公司的客戶蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量

C、丙期貨公司業務員在客戶開戶交易前未向客戶出示風險說明書

D、甲期貨公司在經紀業務中與大客戶約定分享利益、共擔風險

試題答案：

A;C;D

23、未經國務院期貨監督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事的業務活動有（  ）。

A、為期貨交易提供集中履約擔保

B、股票投資

C、非自用不動產投資

D、信托投資

試題答案：

B;C;D

24、關于期貨投資者保障基金的理解，正確的有（  ）。

A、新設立的期貨公司，應當自設立之日起繳納保障基金

B、期貨交易所、期貨公司違反規定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，中國證監會根據《期貨交易管理條例》進行處罰

C、保障基金管理機構定期編報的保障基金籌集、管理、使用報告，應當經會計師事務所審計后，報送中國證監會和財政部

D、保障基金是一種責任賠償基金，實行比例賠償原則

試題答案：

B;C

25、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司出現（  ）情形時應當向公司全體董事書面報告。

A、風險監管指標不符合標準的

B、凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過規定比例的

C、風險預警期結束的

D、期貨公司進入風險預警期的

試題答案：

A;B;D

26、關于期貨公司凈資本的計算，以下正確的有（  ）。

A、期貨公司向股東或者其關聯企業借入清償順序在普通債之后的債務，可以按照規定計入凈資本

B、期貨公司計算凈資本時，應當按照企業會計準則的規定充分計提資產減值準備、確認預計負債

C、期貨公司借入次級債務，可以按照規定計入凈資本

D、期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項，在計算凈資本時不得扣減

試題答案：

A;B;C

27、以下關于期貨公司風險監管指標預警標準的說法中，正確的有（  ）。

A、期貨公司風險監管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向全體股東書面報告

B、期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持3個月的，風險預警期結束

C、期貨公司風險監管指標達到預警標準的，進入風險預警期

D、規定“不得高于”一定標準的風險監管指標。其預警標準是規定標準的120%

試題答案：

B;C

28、根據《期貨交易管理條例》，下列情況中屬于操縱期貨交易價格的行為有（  ）。

A、為影響期貨市場行情囤積現貨的

B、蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

C、單獨或者合謀，集中資金優勢、持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣合約，操縱期貨交易價格的

D、以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

試題答案：

A;B;C;D

29、期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，（  ）。

A、期貨公司應當根據客戶請求向期貨交易所主張權利

B、期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利的，客戶可直接起訴期貨交易所

C、客戶起訴期貨交易所的，期貨公司為被告，期貨交易所作為第三人參加訴訟

D、客戶應當直接向期貨交易所主張權利

試題答案：

A;B

30、期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入巿交易的行為，下列說法正確的是（  ）。

A、期貨公司與客戶均有過錯的，應根據過錯大小，分別承擔相應的賠償責任

B、應當認定為無效

C、期貨公司應賠償由此給客戶造成的經濟損失

D、客戶的交易損失自行承擔

試題答案：

A;B;C