為幫助考生備考2023年5月期貨從業資格考試統考，希賽網為考生整理了2023年5月期貨統考《期貨法律法規》模考試卷（12），希望對大家備考《期貨法律法規》有幫助。

1、某期貨公司任命李平為首席風險官。下列情形中違反了中國證監會監管規定的是（  ）。

A、李平在期貨公司兼任財務部門負責人

B、期貨公司董事會討論時，獨立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據章程規定，通過了對李平的任命決議

C、董事會決議要求李平對總經理負責

D、李平在期貨公司兼任合規部門負責人

試題答案：

A;B;C

2、某期貨公司任命王某為本公司的首席風險官。王某在開展工作過程中，發現公司在保證金安全存管工作中存在一定問題，王某將相關問題口頭反映給公司總經理張某。張某要求相關部門對存在的問題進行了整改，解決了部分何題，但仍未完全達到要求。王某在張某的說服下，接受了整改結果。因公司的整改仍未達到要求，下列說法正確的是（  ）。

A、王某應當及時向期貨公司董事長、董事會常設風險管理委員會或者監事會報告

B、王某如因堅持要求公司整改而遭公司解聘，可向中國證監會報告，中國證監會有權要求公司重新聘任王某

C、必要時，王某應當向公司住所地中國證監會派出機構報告

D、王某在總經理的說服下，接受整改結果，事后期貨公司發生重大風險的，王某可以因為曾向總經理提出整改意見而被從輕處罰

試題答案：

A;C

3、某期貨公司任命王某為本公司的首席風險官。下列關于王某開展工作的做法，正確的是（  ）。

A、與為期貨公司提供審計服務的機構的有關人員進行談話

B、參加、列席相關會議

C、保存工作底稿和工作記錄，相關記錄在整改問題完全解決后方可銷毀

D、對侵害客戶合法權益的指令予以拒絕，必要時，應向股東會報告上述情況

試題答案：

A;B

4、甲是某期貨公司的客戶。因對行情判斷失誤，甲的持倉損失不斷擴大。某日開市前，甲的期貨賬戶可用資金為負值。對此，期貨公司和客戶應當采取的正確措施是（  ）。

A、客戶應當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉

B、期貨公司對客戶合約強行平倉的，有關費用和發生的損失應由該客戶和公司協商承擔

C、期貨公司應當督促客戶自行平倉，不得進行強制平倉

D、客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉

試題答案：

A;D

5、某證券公司業務人員在為期貨公司介紹客戶時，下列做法錯誤的是（  ）。

A、告知客戶，由于期貨公司是證券公司的全資子公司，期貨公司的風險由證券公司承擔

B、告知客戶，期貨市場行情發生重大變化時由期貨公司提示風險；證券市場行情發生重大變化時由證券公司提示風險

C、告知客戶，雖然期貨公司不能給客戶融資，但是他所在的證券公司可以給客戶融資從事期貨交易

D、在查看了客戶身份證復印件后，直接讓客戶在期貨公司留在證券公司的《期貨經紀合同》上簽字

試題答案：

A;B;C;D

6、甲是某期貨公司的客戶，丙是甲的債權人。如丙起訴甲，要求實現債權，下列關于申請人民法院采取保全、執行措施的說法中，正確的是（  ）。

A、丙可以申請人民法院對甲的保證金依法采取保全和執行措施

B、甲有除保證金之外的其他財產的，人民法院應當依法先行凍結、查封、執行甲的其他財產

C、丙可以申請人民法院對甲的持倉依法采取保全和執行措施

D、丙可以申請人民法院到期貨交易所凍結、扣劃甲的保證金

試題答案：

A;C

7、甲是某期貨公司客戶。某日結算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規定的保證金比例是5%，期貨公司對甲收取的保證金比例是7%。按照有關司法解釋的規定，下列情形構成透支交易的是（  ）。

A、甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲開倉交易

B、甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲繼續持倉

C、甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲開倉交易

D、甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲繼續持倉

試題答案：

C;D

8、某期貨公司是期貨交易所的非結算會員，小王是該期貨公司的客戶。某日結算后，期貨公司向小王發出追加保證金通知。次日，小王既未追加保證金也未自行平倉，期貨公司遂按規定實行了強行平倉。如果期貨公司對小王強行平倉后資金仍不足以彌補其賬戶損失的，期貨公司應當采取的措施是（  ）。

A、動用其他客戶的保證金彌補虧損

B、以公司的結算擔保金承擔違約責任

C、以公司風險準備金、自有資金承擔違約責任，并取得對小王的追償權

D、起訴小王，待其承擔違約責任后，將資金劃入期貨交易所

試題答案：

C

9、小李開立期貨賬戶時，期貨公司的下列做法中，錯誤的是（  ）。

A、發現小李交易編碼申請表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異，經首席風險官批準后，為其開立賬戶

B、實時采集并保存小李頭部正面照和身份證正反面掃描件的影像資料

C、對照有效身份證明文件，核實小李是否本人親自開戶

D、僅由營業部保存小李的開戶資料和影像資料

試題答案：

A;D

10、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將提交有價證券作為保證金。可以作為期貨保證金的有價證券是（  ）。

A、可流通的國債

B、可轉換公司債券

C、經期貨交易所認定的標準倉單

D、企業債券

試題答案：

A;C