中國證券業協會將在9月1日至2日舉行證券從業資格考試。此次證券從業資格考試安排為“一般從業資格考試”和“專項業務類資格考試”5個科目考試。因每次考試考場存在多套試卷，且題序不一。此次分享給大家的是2018年證券從業《金融市場基礎》考試真題及答案（9.1），來自考友，僅供參考！

1、運用利率政策和信貸政策對證券市場進行干預屬于(　　)。

A.經濟手段

B.行政手段

C.法律手段

D.自律手段

參考答案：A

2、下列關于商業銀行次級債務的說法，錯誤的是(　　)

A.次級定期債務不得與其他債權相抵消

B.商業銀行次級債券可在全國銀行間債券市場公開發行

C.次級債務是指由銀行發行的，固定期限不低于五年，索償權排在存款和其他負債之前的商業銀行長期債務

D.由次級債務所形成的商業銀行附屬資本不得超過商業銀行核心資本的50%

參考答案：C

3、股票的特征包括(　　)。

Ⅰ.一直性

Ⅱ.收益性

Ⅲ.參與性

Ⅳ.流動性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：A

4、普通股股東行使資產收益權受到法律和其他方面的條件限制，其中，其他方面的限

制包括(　　)。

Ⅰ.公司的經營環境

Ⅱ.公司對現金的需要

Ⅲ.股東所處的地位

Ⅳ.公司進入資本市場獲得資金的能力

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：A

5、關于看漲期權交易雙方的潛在盈虧，下列說法正確的有(　　)

Ⅰ、看漲期權買方的潛在盈利是無限的，潛在虧損是有限的

Ⅱ、看漲期權買方的潛在盈利是有限的，潛在虧損是無限的

Ⅲ、看漲期權賣方的潛在盈利是無限的，潛在虧損是有限的

Ⅳ、看漲期權賣方的潛在盈利是有限的，潛在虧損是無限的

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

6、關于我國證券投資基金業的發展，下列陳述正確的有(　　)。

Ⅰ、2004年相繼推出LOF和ETF

Ⅱ、2004年開放式基金取代封閉式基金，成為市場主流

Ⅲ、基金開元和基金金泰是最早按照《證券投資基金管理暫行辦法》設立的兩只封閉式

證券投資基金

Ⅳ、2001年9月發行的"華安創新"是我國第一只開放式證券投資基金

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

7、下列關于證券市場特征的說法中，正確的有(　　)

Ⅰ、證券市場是價值直接交換的場所

Ⅱ、證券市場是財產權利直接交換的場所

Ⅲ、證券市場是風險直接交換的場所

Ⅳ、證券市場是直接融資于間接融資的場所

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

8、港股通股票包括(　　)

Ⅰ、恒生綜合大型股指數的成分股

Ⅱ、恒生綜合中型股指數的成分股

Ⅲ、A+H股上市公司的H股

Ⅳ、在聯交所以國外貨幣報價以港幣交易的股票

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ

參考答案：C

9、下列關于債券特征的描述，錯誤的是(　　)。

A.安全性是指債券持有人的權益相對固定，且一定可按期收回投資

B.收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入，即債券投資的報酬

C.償還性是指債券有規定的償還期限，債務人必須按期向債權人支付本息

D.流動性是指債券持有人可以按自己的需要和市場情況靈活的轉讓債券

參考答案：A

10、某可轉換債券面值為1000元，規定其轉換價格為25元，則轉換比例為(　　)。

A.50

B.30

C.20

D.40

參考答案：D

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