2023年6月4日證券市場基本法律法規真題及答案（上午卷）
摘要：2023年6月4日證券市場基本法律法規考試已經結束，這里為大家整理了2023年6月4日證券市場基本法律法規真題及答案（上午卷），僅供參考。
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一、單選題
1. 證券公司無法以合理成本及時獲取充足資金以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業務開展的資金風險是指()
A. 操作風險
B. 流動性風險
C. 信用風險
D. 市場風險
【參考答案】B
二、多選題
1. 下列屬于證券公司違反規定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務或者產品銷售活動可能承擔的法律責任的有()
A. 沒收違法所得
B.罰款
C.警告
D.責令改正
【參考答案】A.B.C.D
2.根據合伙人對合伙企業債務承擔責任的不同，合伙企業可分為()
A.普通合伙企業
B.合資合伙企業
C.有限合伙企業
D.人合合伙企業
【參考答案】A,C
3.在發生下列()情形時，證券公司應當進行合規事項專項檢查。
A.公司發生違法違規行為的
B.公司監事會認為必要的
C.監管部門門或自律組織要求的
D.公司業務部門門認為需要的
【參考答案】A,B,C
4.下列各項中，受到公司章程約束的有()。
A.股東
B.公司
C.董事
D.監事
【參考答案】A.B.C.D
5.下列關于有限合伙企業解散事由的說法，錯誤的有()
A.合伙期限屆滿，合伙人決定不再經營，應當解散
B.部分合伙人決定解散，應當解散
C.合伙協議約定的解散事由出現，應當解散
D.合伙人不具備法定人數，應當立即解散
【參考答案】B,D
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